רכיבים

רגולטור קנסות E-Trade יחידות $ 1 מיליון

General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) and North American Free Trade Agreement (NAFTA)

General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) and North American Free Trade Agreement (NAFTA)
Anonim

הרשות העצמאית לתקינה בתעשייה הפיננסית קנסה שתי יחידות של E-Trade Financial בסך של 1 מיליון דולר בגין אי-יישום של הליכים הולמים נגד הלבנת הון (AML) בין 1 בינואר 2003 לבין 31 במאי 2007.

על פי הנחיות FINRA, נהלי ה- AML של חברות הברוקראז 'חייבים לכלול מספר מרכיבים, כולל "מעקב אחר המסחר בחשבונות הלקוחות וכן זרימת כספים לתוך חשבונות אלה ומחוץ להם", אמר FINRA בהצהרה שפורסמה ביום שישי. ל- E-Trade לא היו "נהלי ניטור נפרדים ונפרדים לפעילות מסחר חשודה בהעדר תנועת כספים", לפי FINRA. [

] [קריאה נוספת: כיצד להסיר תוכנות זדוניות ממחשב Windows שלך]

במקום זאת, האנליסטים של E-Trade ועובדים אחרים עקבו אחרי עסקאות חשודות באופן ידני, ולא היו להם "כלים אוטומטיים מספיקים", אמרה דוברת אי-טרייד, כי "החברה שידרגה את המערכות שלה כדי לספק שיטה אוטומטית לפקח על פעילות מסוימת זו, מערכות אלו היו במקום במשך למעלה משנה. "

E-Trade" תיקן מיד את החשש כאשר FINRA יעץ המשרד של עמדתה, "היא הוסיפה.